隨著“一帶一路”倡議進(jìn)入第二個(gè)十年，其在國(guó)內(nèi)和國(guó)際舞臺(tái)上已經(jīng)發(fā)生了重大變化。
最初的十年致力于開拓國(guó)際市場(chǎng)，而在第二個(gè)十年，“一帶一路”將更加多元化，并獲得更廣闊的市場(chǎng)。
本文將探討中國(guó)對(duì)外投資的最新趨勢(shì)，并強(qiáng)調(diào)在外國(guó)投資中遵守規(guī)定的重要性。
#01我國(guó)對(duì)外投資現(xiàn)狀分析一、不斷增長(zhǎng)的對(duì)外投資根據(jù)中國(guó)商務(wù)部2023年的數(shù)據(jù)顯示，中國(guó)的對(duì)外非金融類直接投資持續(xù)增長(zhǎng)。
今年前九個(gè)月，中國(guó)的對(duì)外非金融類直接投資達(dá)到6731.4億元人民幣（約合959.6億美元），較去年同期增長(zhǎng)18.7%。
在這些投資中，中國(guó)企業(yè)在“一帶一路”合作國(guó)家的投資額同比增長(zhǎng)27.7%，達(dá)到1647.1億元人民幣（約合234.8億美元）。
來源：央視新聞建筑和承包行業(yè)在中國(guó)對(duì)外投資中扮演著重要角色。
同期完成的對(duì)外承包工程營(yíng)業(yè)額達(dá)7648.2億元人民幣（約合1094.2億美元），增長(zhǎng)了8.2%。
簽署的新合同金額達(dá)到9862.8億元人民幣（約合140.92億美元），增長(zhǎng)了1.5%。
中國(guó)企業(yè)在“一帶一路”合作國(guó)家的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目上積極參與，完成的承包工程營(yíng)業(yè)額增長(zhǎng)了10.1%，新簽合同額增長(zhǎng)了2.6%。
這些投資的主要目的地包括新加坡、印度尼西亞、馬來西亞、阿拉伯聯(lián)合酋長(zhǎng)國(guó)、埃及、塞爾維亞、哈薩克斯坦、越南、柬埔寨和沙特阿拉伯。
這持續(xù)增長(zhǎng)的趨勢(shì)表明了中國(guó)加強(qiáng)與“一帶一路”伙伴國(guó)經(jīng)濟(jì)聯(lián)系以及在這些地區(qū)推進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展的承諾。
二、企業(yè)出海面臨的挑戰(zhàn)根據(jù)英國(guó)地緣戰(zhàn)略委員會(huì)2023年五月發(fā)布的研究報(bào)告，提出了“一帶一路”項(xiàng)目面臨的四個(gè)主要挑戰(zhàn)：政治和安全風(fēng)險(xiǎn)：許多“一帶一路”項(xiàng)目位于中高風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家，當(dāng)?shù)氐臎_突和不穩(wěn)定可能妨礙項(xiàng)目的順利實(shí)施。
政治領(lǐng)導(dǎo)的變遷：在一些定期舉行選舉的國(guó)家，一些政治領(lǐng)導(dǎo)人可能在競(jìng)選期間支持“一帶一路”項(xiàng)目，但一旦上臺(tái)，對(duì)項(xiàng)目的支持可能減弱。
這種政治支持的不穩(wěn)定性可能對(duì)項(xiàng)目的延續(xù)性構(gòu)成挑戰(zhàn)。
環(huán)境和生物多樣性問題：非政府組織和社會(huì)團(tuán)體越來越強(qiáng)烈地倡導(dǎo)環(huán)境和生物多樣性保護(hù)。
大型基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目必須應(yīng)對(duì)這些問題，導(dǎo)致項(xiàng)目的延遲和成本增加。
發(fā)展戰(zhàn)略的缺乏：一些“一帶一路”伙伴國(guó)缺乏切實(shí)可行和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)陌l(fā)展戰(zhàn)略以及財(cái)務(wù)規(guī)劃。
這對(duì)已完成項(xiàng)目的長(zhǎng)期可持續(xù)性構(gòu)成重大挑戰(zhàn)。
    這些挑戰(zhàn)并非不可克服，各方在一定程度上已經(jīng)有所預(yù)見。
中國(guó)企業(yè)在海外投資時(shí)應(yīng)深入了解相關(guān)國(guó)家的政策，并合規(guī)經(jīng)營(yíng)。
三、合規(guī)的重要性當(dāng)?shù)胤ㄒ?guī)對(duì)于“一帶一路”項(xiàng)目的成功和可持續(xù)性至關(guān)重要。
以下是企業(yè)出海應(yīng)該考慮一些關(guān)鍵考慮因素：合規(guī)性：中國(guó)企業(yè)必須了解投資國(guó)家的法律和法規(guī)框架，包括遵守當(dāng)?shù)胤伞⒍愂辗ㄒ?guī)和貿(mào)易政策。
環(huán)境和社會(huì)責(zé)任：解決環(huán)境和社會(huì)問題至關(guān)重要。
企業(yè)應(yīng)進(jìn)行全面的環(huán)境影響評(píng)估，并在勞工、健康和安全等領(lǐng)域?qū)嵤┴?fù)責(zé)任的實(shí)踐。
風(fēng)險(xiǎn)緩解：制定強(qiáng)大的風(fēng)險(xiǎn)管理策略至關(guān)重要。
這包括評(píng)估政治、安全和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，并制定應(yīng)急計(jì)劃。
透明和問責(zé)制：保持財(cái)務(wù)交易和項(xiàng)目報(bào)告的透明度對(duì)于與當(dāng)?shù)乩嫦嚓P(guān)者和政府建立信任至關(guān)重要。
與當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)的互動(dòng)：與當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)合作并尋求他們的意見可以幫助減少反對(duì)聲音，并促進(jìn)友好關(guān)系。
中企也需要遵守境內(nèi)資金合規(guī)出海的相關(guān)條例：境外投資備案。
#02合規(guī)發(fā)展：境外投資備案手續(xù)什么是境外直接投資(ODI) ?英文全稱為Overseas Direct Investment，即境外直接投資，指國(guó)內(nèi)企業(yè)、團(tuán)體經(jīng)過相關(guān)部門核準(zhǔn)后，通過設(shè)立、并購(gòu)、參股等方式在境外直接投資，以控制境外企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理權(quán)為核心目的的投資行為。
一般為以下情況:1、成立海外子公司開展業(yè)務(wù)并注資2、海外上市（紅籌/VIE架構(gòu)搭建）3、 個(gè)人、企業(yè)稅務(wù)統(tǒng)籌4、 跨境電商業(yè)務(wù)開展5、 離岸投資等。
ODI包括考慮兩個(gè)關(guān)鍵方面國(guó)家/地區(qū)：企業(yè)可以在無限制的、敏感的國(guó)家/地區(qū)進(jìn)行投資。
行業(yè)：投資分為允許行業(yè)、敏感行業(yè)和限制行業(yè)。
境外投資(ODI)的備案、核準(zhǔn)境外投資(ODI)備案是企業(yè)到境外投資需要辦理的證書；37號(hào)文則是個(gè)人到境外投融資及返程投資需要辦理的證書；企業(yè)機(jī)構(gòu)：ODI備案登記境外投資項(xiàng)目分為鼓勵(lì)類、限制類和禁止類，引導(dǎo)和規(guī)范企業(yè)境外投資方向。
- 鼓勵(lì)類：基礎(chǔ)設(shè)施業(yè)、產(chǎn)能和裝備業(yè)、高新技術(shù)和先進(jìn)制造業(yè)、能源資源、農(nóng)業(yè)、帶一路投資。
- 限制類：房地產(chǎn)業(yè)、酒店業(yè)、影城、娛樂業(yè)、體育俱樂部。
- 禁止類：涉及未經(jīng)國(guó)家批準(zhǔn)的軍事工業(yè)核心技術(shù)和產(chǎn)品輸出的、運(yùn)用我國(guó)禁止出口的技術(shù)、工藝產(chǎn)品等行業(yè)、危害國(guó)家利益和公共安全的。
三部門審批權(quán)限境外投資備案主要需要取得國(guó)家發(fā)改委或地方發(fā)改委的核準(zhǔn)或備案、商務(wù)部或地方商務(wù)部門的核準(zhǔn)或備案、以及國(guó)家外匯管理局地方分局的外匯登記程序。
1、發(fā)改委立項(xiàng)——向發(fā)改部門及委會(huì)部門申請(qǐng)項(xiàng)目，報(bào)送項(xiàng)目信息，境內(nèi)投資人簽署各項(xiàng)所需法律文件，待發(fā)改部門核準(zhǔn)或備案，發(fā)放核準(zhǔn)文件或備案通知書。
2、商務(wù)部審批發(fā)證——商務(wù)部門核準(zhǔn)或備案，發(fā)放《企業(yè)境外投資證書》，企業(yè)應(yīng)在收到證書2年在境外開展投資。
3、外匯管理局備案——銀行放外匯，外管局監(jiān)管。
投資金額500萬美金以上的，需向外管部門匯報(bào)。
外管部門審核后，向境內(nèi)企業(yè)發(fā)放《境外直接投資外匯登記證》。
境外投資備案證書辦理?xiàng)l件1.具有企業(yè)法人資格；2.企業(yè)在國(guó)內(nèi)無違法記錄，資信良好；3.投資項(xiàng)目不得涉及敏感國(guó)家、地區(qū)及行業(yè)；4.企業(yè)自身資金、人員、技術(shù)和管理上具有跨國(guó)公司的比較優(yōu)勢(shì)。
境外投資備案所需材料有哪些？1、發(fā)改委備案請(qǐng)示文件；2、境外投資備案表；3、營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；4、境外投資真實(shí)性承諾書；5、“企業(yè)擬成立境外全資子公司”的決議；6、項(xiàng)目背景說明；7、追溯至終實(shí)際控制人的投資主體股權(quán)架構(gòu)圖；8、資金證明(存款證明原件)；9、審計(jì)報(bào)告。
個(gè)人：37號(hào)文登記37號(hào)文全稱：《國(guó)家外匯管理局關(guān)于境內(nèi)居民通過特殊目的公司境外投融資及返程投資外匯管理有關(guān)問題的通知》/(匯發(fā)[2014]37號(hào))(簡(jiǎn)稱“37號(hào)文”)是指境內(nèi)居民(主要是指境內(nèi)居民個(gè)人)以投融資為目的，以其合法持有的境內(nèi)企業(yè)資產(chǎn)或權(quán)益,或者以其合法持有的境外資產(chǎn)或權(quán)益，在境外直接設(shè)立或間接控制的境外企業(yè)。
對(duì)于境內(nèi)個(gè)人，進(jìn)行境外投資通過“37號(hào)文”登記可以達(dá)成：1)  境內(nèi)居民境外持股的合規(guī)性：中國(guó)人在境外投資或持股有諸多限制的，如：外匯管理規(guī)定，原則上不允許中國(guó)自然人在境外投資。
在現(xiàn)有的外匯管理體系下，37號(hào)文則是中國(guó)自然人唯一的、合法合規(guī)地持有境外公司股份的方法。
2)  境外融資的合規(guī)性3)  WFOE返程投資合規(guī)性4)  打通資金調(diào)回通道境內(nèi)居民個(gè)人應(yīng)提交以下真實(shí)性證明材料辦理境外投資外匯登記手續(xù)：1)  書面申請(qǐng)與《境內(nèi)居民個(gè)人境外投資外匯登記表》。
2)  個(gè)人身份證明文件。
3)  特殊目的公司登記注冊(cè)文件及股東或?qū)嶋H控制人證明文件(如股東名冊(cè)、認(rèn)繳人名冊(cè)等)。
4)  境內(nèi)外企業(yè)權(quán)力機(jī)構(gòu)同意境外投融資的決議書(企業(yè)尚未設(shè)立的，提供權(quán)益所有人同意境外投融資的書面說明)。
5)  境內(nèi)居民個(gè)人直接或間接持有的擬境外投融資境內(nèi)企業(yè)資產(chǎn)或權(quán)益，或者合法持有境外資產(chǎn)或權(quán)益的證明文件。
6)  在前述材料不能充分說明交易的真實(shí)性或申請(qǐng)材料之間的一致性時(shí)，要求提供的補(bǔ)充材料。
以上根據(jù)騰博國(guó)際常先生實(shí)際辦理經(jīng)驗(yàn)撰寫，詳情可點(diǎn)主頁私信咨詢。
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