合規負責人作為管理人員，直接向董事會負責，對基金管理公司或者其他公募基金管理人的公募基金管理部門、業務及其人員的經營管理和執業行為等的合規性進行審查、監督和檢查，發現重大風險或者違法違規行為的，應當告知總經理和其他有關管理人員，提出處理意見并督促整改，依法及時向董事會、證監會派出機構報告。

第八十一條 有下列情形之一的，基金合同終止：

(一)基金合同期限屆滿而未延期。

(二)基金份額持有人大會決定終止。

(三)基金管理人、基金托管人職責終止，在六個月內沒有新基金管理人、新基金托管人承接。

(四)基金合同約定的其他情形。

第四十條 基金管理公司應當主要從事公募基金管理業務違反其他法律、行政法規、證監會的規定的，依照相關規定采取措施或者予以處罰百四十五條 基金服務機構未建立應急等風險管理制度和災難備份系統，或者泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關的非公開信息的，處十萬元以上三十萬元以下罰款，情節嚴重的，責令其停止基金服務業務。

協會支持治理結構健全、運營合規穩健、專業能力突出、誠信記錄良好的私募基金管理人規范發展，對其辦理登記備案業務提供便利，子公司注州資本應當與擬從事業務相四，且必須以貨幣資金實繳，子公司應當具備符合規定的名稱，場，業務人員，業務范圍，管理制度安全防范設施和與業務有關的其他設施。

基金托管人發現基金管理人依據交易程序已經生效的投資指令違反法律、行政法規和其他有關規定，或者違反基金合同約定的，應當立即通知基金管理人，并及時向國證券監督管理機構報告。

第七章 公開募集基金的投資與信息披露。

第七十二條 基金管理人運用基金財產進行證券投資，除國院證券監督管理機構另有規定外，應當采用資產組合的方式。

第八十九條 除基金合同另有約定外，非公開募集基金應當由基金托管人托管。

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