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私募基金管理人備案高管有哪些要求

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所在地: 廣東 東莞
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發(fā)布時間: 2023-12-18 03:05
最后更新: 2023-12-18 03:05
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私募基金管理人高管資質要求

證券類:私募證券基金管理人法定代表人、執(zhí)行事務合伙人或其委派代表、經營管理主要負責人以及負責投資管理的**管理人員應當具有5年以上證券、基金、期貨投資管理等相關工作經驗。

上述相關工作經驗主要是指下列情形之一:

(一)在商業(yè)銀行、證券公司、基金管理公司、期貨公司、信托公司、保險公司及相關資產管理子公司等金融機構從事證券資產管理、自有資金證券期貨投資等相關業(yè)務,并擔任基金經理、投資經理、信托經理等以上職務,或者擔任前述金融機構**管理人員或者具有相當職位管理經驗; 

(二)在地市級以上政府及其授權機構控制的企業(yè)、上市公司從事證券期貨投資管理相關工作并擔任投資負責人,或者擔任**管理人員或者具有相當職位管理經驗;

(三)在私募證券基金管理人從事證券期貨投資并擔任基金經理以上職務,或者擔任**管理人員,其任職的私募基金管理人應當運作正常、合規(guī)穩(wěn)健,任職期間無重大違法違規(guī)記錄;

(四)在受境外金融監(jiān)管部門監(jiān)管的資產管理機構從事證券資產管理等相關業(yè)務,其任職的資產管理機構應當具備良好的國際聲譽和經營業(yè)績;

(五)在****、事業(yè)單位從事經濟管理等相關工作,并具有相應的管理經驗,或者在本條第一款第一項規(guī)定的金融機構擔任其他業(yè)務部門負責人;

(六)在經中國證監(jiān)會備案的律師事務所、會計師事務所從事證券、基金、期貨相關的法律、審計等工作,并擔任合伙人以上職務不少于5年; 

(七)中國證監(jiān)會、協會規(guī)定的其他情形。

負責投資管理的**管理人員應當具備前款第一項至第四項規(guī)定的相關工作經驗之一。

股權類:私募股權基金管理人法定代表人、執(zhí)行事務合伙人或其委派代表、經營管理主要負責人以及負責投資管理的**管理人員應當具有5年以上股權投資管理或者相關產業(yè)管理等工作經驗。

(一)在商業(yè)銀行、證券公司、基金管理公司、期貨公司、信托公司、保險公司及相關資產管理子公司等金融機構從事資產管理、自有資金股權投資、發(fā)行保薦等相關業(yè)務,并擔任基金經理、投資經理、信托經理、保薦代表人等以上職務,或者擔任前述金融機構**管理人員或者具有相當職位管理經驗;

(二)在地市級以上政府及其授權機構控制的企業(yè)、上市公司從事股權投資管理相關工作并擔任投資負責人,或者擔任**管理人員或者具有相當職位管理經驗;

(三)在私募股權基金管理人從事股權投資并擔任基金經理以上職務,或者擔任**管理人員,其任職的私募基金管理人應當運作正常、合規(guī)穩(wěn)健,任職期間無重大違法違規(guī)記錄;

(四)在受境外金融監(jiān)管部門監(jiān)管的資產管理機構從事股權投資等相關業(yè)務,其任職的資產管理機構應當具備良好的國際聲譽和經營業(yè)績;

(五)在運作良好、合規(guī)穩(wěn)健并具有一定經營規(guī)模的企業(yè)擔任股權投資管理部門負責人,或者擔任**管理人員或者具有相當職位管理經驗,或者在具備一定技術門檻的大中型企業(yè)擔任相關專業(yè)技術職務,或者是科研院校相關領域的專家教授、研究人員;

(六)在****、事業(yè)單位從事經濟管理等相關工作,并具有相應的管理經驗,或者在本條第一款第一項規(guī)定的金融機構擔任其他業(yè)務部門負責人;

(七)在經中國證監(jiān)會備案的律師事務所、會計師事務所從事證券、基金、期貨相關的法律、審計等工作,并擔任合伙人以上職務不少于5年;

(八)中國證監(jiān)會、協會規(guī)定的其他情形。


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