泰邦咨詢公司服務過的私募管理人公司500多家，解決各種備案以及疑難案例上千條



（九）因本辦法第二十五條款第六項、第八項所列情形被終止私募基金管理人登記的機構的控股股東、實際控制人、普通合伙人、法定代表人、執行事務合伙人或其委派代表、負有責任的**管理人員和直接責任人員，自該機構被終止私募基金管理人登記之日起未逾3年；私募證券基金管理公司注冊根據《登記備案辦法》第二十七條的規定，以合伙企業、契約等非法人形式投資私募基金的，除另有規定外私募基金管理人、基金銷售機構應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數



（一）私募證券基金不低于1000萬元人民幣；私募證券基金管理公司注冊（2）被列為嚴重失信人或者被納入失信被執行人名單；答：私募基金管理人的資本金應當符合下列要求：


就變更私募基金管理人無法按照前款規定達成有效決議、協議或者處理方案的，應當向協會提交機關或者仲裁機構就私募基金管理人變更作出的發生法律效力的判決、裁定或者仲裁裁決，協會根據相關法律文書辦理變更手續 （七）證監會、協會規定的其他情形答：私募基金管理人的資本金應當符合下列要求：    
（一）**管理人員：是指公司的總經理、副總經理、合規風控負責人和公司章程規定的其他人員，以及合伙企業中履行前述經營管理和風控合規等職務的相關人員；雖不使用前述名稱，但實際履行前述職務的其他人員，視為**管理人員私募證券基金管理公司注冊答：根據《登記材料清單（2023修訂）》的要求，如公司章程/合伙協議的約定事項發生變更，應當將章程修正案/補充合伙協議一并提交，或提交修訂的章程/合伙協議


百〇九條  （六）法律、行政法規、證監會和協會規定的其他要求 第四十五條
（六）需要加強核查的其他情形私募證券基金管理公司注冊第四十二條 私募基金管理人的控股股東、實際控制人、普通合伙人和法定代表人、**管理人員、執行事務合伙人或其委派代表擔任上市公司**管理人員的，應當出具該上市公司知悉相關情況的說明材料


答：根據《登記備案辦法》第四十八條規定，私募基金管理人的控股股東發生變更的，私募基金管理人應當自變更之日起30個工作日內向協會履行變更手續，提交專項法律意見書，就變更事項出具法律意見              （七）不公平對待私募基金投資者，損害投資者合法權益；
提請登記為私募證券基金管理人的，其經營范圍不得包含“投資咨詢”等咨詢類字樣私募證券基金管理公司注冊不匹配的，協會可以采取前款規定的措施；情節嚴重的，采取暫停辦理其私募基金備案的自律管理措施


73.私募證券投資基金是否可以投向區域性股權市場（四板）的可轉債產品？              （三）私募基金管理人及其控股股東、實際控制人、普通合伙人、關聯私募基金管理人出現可能危害市場秩序或者損害投資者利益的重大經營風險或者其他風險；
答私募證券基金管理公司注冊（四）被中止辦理超過12個月仍未恢復；